חברת רובינהוד צפויה לשלם קנס של 30 מיליון דולר
לאחר שנמצאו ליקוים בחברת רובינהוד אגף הכלכלי של מדינת ניו יורק מתכוונת לקנוס את ענקית המסחר מטבעות וירטואליים האמריקאית
רובינהוד מרקט בע"ם (Robinhood Markets inc)עלולה לקבל קנס של 30 מיליון דולר, זאת לאחר חקירה אשר בוצעה על ידי מדינת ניו יורק. בחקירת מדינת ניו יורק בדקו את החברה על עבירות העלמת מס ובדיקת אבטחת מידע. מחברת רובינהווד בע"מ נמסר שהמטבעה הווירטואלי שלה (Robinhood Crypto LLC) צפויה לפרעון מוקדם כחלק מעסקה אשר תוביל לסיומה של החקירה על ידי רגולטורים הכלכליים של מדינת ניו יורק.
במסמך רשמי נרשם:
"רובינהוד קריפטו (Robinhood Crypto) וענף הכלכלי של מדינת ניו-יורק (New York Department of Financial Services) הגיעו לעסקת פשרה אשר מכבדת את ההאשמות נגד החברה. לאחר הספקת הדוחות על ידי החברה. רוביןהוד קריפטו צפויה לשלם קנס כספי של 30$ מיליון דולר."
רובינהוד – הסיפור המלא
חברת רובינהוד סניף מנלו פארק, קאליפורניה (Menlo Park, California) חשפה את החקירה בתחילת החודש בזמן שהפיקו מסמכים של הכנסות החברה לפומבי. החברה מסרה למשקיעים שעסקת פשרה של אגף הכלכלה של מדינת ניו יורק , תוביל את החברה לשלם קנס בסך 10 מיליון דולר ולעבוד תחת פיקוח המדינה.
דובר אגף הכלכלה של מדינת ניו יורק סירב להגיב בנושא בטענה שהחקירה עוד נמשכת.
במסמכים אשר יצאו לפומבי חברת רובינהוד הודיעה של רגולטורים של מדינת ניו יורק מאשימים את החברה בלכאורה "ליקוים מינורים במדיניות ונהלים של החברה שנוגעים לניהול סיכונים, חוסר של מחלקה ניהול תקריות ותוכנית עסקית לטווח ארוך, בנוסף ליקוים באבטחת פיתוח אפליקציות של החברה."
אגף הכלכלה של מדינת ניו יורק דורשת מחברות פיננסיות במדינה לנקות בצעדים למניעת עבירות הלבנת הון. צעדים אלו כוללים איסוף מידע בסיסי של הלקוחות, מענה לבקשות של אוכפי החוק, בנוסף לבדוק עסקאות אשר יכולות לגרור אחריהם הפרת הרשאות. בנוסף אגף הכלכלה דורש מחברות אלו להחזיק במערך סייבר ותוכנית פעולה במקרה של פריצה למערכות.
רגולטורים פדרלים בארצות הברית העלו רמה בדרישות אשר קשורות למערך הסייבר בחברות קריטיות כגון חברות פיננסיות. דרישה זאת מגיע לא במקרה, בשנים האחרונות יותר ויותר עסקים בארצות הברית נהפכים ליעדי התקפות סייבר מצד סוכנויות מודיעין ברחבי העולם כמו גם קבוצות האקרים. באותו הזמן רגולטורים פדרלים הגבירו את כמות הבדיקות על עסקאות קריפטו אשר מתרחשות בהרבה מקרים גם באקסצ'נג'ים זרים (Foreign Exchange) על מנת לתפוס עבירות של העלמות מס ועבירות כופר דיגיטלי.
